「投資顧問、運用助言(投資助言)サービス」とは、投資家に対して投資や運用に関する情報を提供するサービスです。投資家はこれらの提供された情報を基に投資を行います。いわゆる「一任勘定(投資運用)サービス」との違いは、「投資顧問、運用助言(投資助言)サービス」においては実際の株やその他の投資対象への投資決定を投資家がくだすのに対し、「一任勘定サービス」においては投資家が何ら判断することは無く、投資をすべて「お任せする」サービスとなります。

「投資顧問、運用助言(投資助言)サービス」の料金には定額制、成功報酬制およびそれらの組合せによるものや、レポートを月額やスポットで販売する形式のものがあります。これらをうまく利用することによって自分で運用することが可能です。

この投資顧問、運用助言サービスを行うには財務省に登録し、営業保証金を積み立てることとなっています。

いったん登録すると、年一回の営業報告の提出や金融庁の検査の対象になります。またその会社概要や営業報告書などを財務省に出向き直接閲覧することが可能です。会社の概要には役員の略歴などが記載されておりサービスを享受する際の参考になります。

この投資助言業務はあくまでも「登録制」であり、免許や認可制ではありません。つまり代表者や会社に特に大きな問題が無ければ営業保証金を積み立てることによって、誰でも登録することが可能な点を留意しなければなりません。

弊サイトでは現在、金融庁に登録をしている資産家、富裕層向けに専門性、信頼性などの観点から投資助言業者の調査を行っております。今後、この情報も掲載する予定です。また皆様からのご要望、お問い合わせ等も歓迎いたしますのでこちらからお問い合わせください。