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投資顧問、運用助言サービス Investment Advisory Service

「投資顧問、運用助言(投資助言)サービス」とは、投資家に対して投資や運用に関する情報を提供するサービスです。

「投資顧問、運用助言(投資助言)サービス」の料金には定額制、成功報酬制およびそれらの組合せによるものや、レポートを月額やスポットで販売する形式のものがあります。

この投資顧問、投資助言サービスを行うには財務省に登録し、営業保証金を積み立てることとなっています。

いったん登録すると、年一回の営業報告の提出や金融庁の検査の対象になります。またその会社概要や営業報告書などを財務省に出向き直接閲覧することが可能です。会社の概要には役員の略歴などが記載されておりサービスを享受する際の参考になります。

この投資助言業務はあくまでも「登録制」であり、免許や認可制ではありません。つまり代表者や会社に特に大きな問題が無ければ営業保証金を積み立てることによって、誰でも登録することが可能な点を留意しなければなりません。

尚、弊社では、100%子会社で株式会社ジェイ・ケイ・ウイルトン・アセット・マネジメント社(金融商品取引業 投資助言・代理業 関東財務局長 金商 第2256号)において「1億円相当の金融資産に対してのポートフォリオ管理助言サービス」と「一般向けの投資レポートサービス」を行ってます。

ポートフォリオ管理においては通貨分散なども重視し、積極運用と資産保護的運用の助言を行っています。

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